坑地产投资人3千多万元20载分文未付 卑诗上诉庭：拿退休金还！

 ■ Earle Douglas Pasquil与Vicki Pasquill位于Point Grey的宅邸。

一名卑诗省男子因近二十年前诈骗700多名投资者超过3,100万元，最近的上诉遭驳回，法院维持了下级法院的裁决，他必须向卑诗证监会(BC Securities Commission，简称BCSC)缴交退休收入以收取罚款。

据Postmedia报道，卑诗省高等法院本周公布裁决，维持了下级法院的裁决，即允许卑诗证监会追缴温哥华诈欺者帕斯奎尔（Earle Douglas Pasquil）的退休收入。

卑诗省上诉法院一个由三名法官组成的小组，驳回了帕斯奎尔的论点，即终身收入基金中的资金，将不受新的省级法规约束。而这些新法规允许卑诗证监会追讨退休储蓄以收取罚款。

帕斯奎尔于2015年被证监会仲裁庭处以3,670万元的罚款，但至今分文未付。

该委员会执行董事缪尔（Douglas Muir）强调，该裁决明确了这些退休金，将被没收归证监会所有。他指出，“这体现了我们为追回这些债务所付出的努力，以及这项工作的难度、挑战性和耗时。”

据卑诗省上诉法院的裁决，帕斯奎尔的终身收入账户中仍有551,349.63元。

穆尔表示，收回的资金将会返还给投资者。

帕斯奎尔的律师没有立即回复电邮中的问题，是否会对加拿大最高法院提出上诉。

同案被告也严重赖账

在另一宗相关案件中，帕斯奎尔的配偶维姬·艾琳·帕斯奎尔（Vicki Irene Pasquill）已向加拿大最高法院（Supreme Court of Canada）提起上诉。

证监会曾提起交叉上诉，指下级法院法官，拒绝为帕斯奎尔的终身收入基金指定接管人是错误的。在由法官艾德尔曼（Peter Edelmann）撰写的裁决中，上诉法院一致驳回了该项上诉。

该证监会是卑诗的金融市场监管机构，其下属的仲裁庭是一个准司法机构，负责举行聆讯并对违反《证券法》（Securities Act）及其相关法规的行为作出裁决。

仲裁庭对帕斯奎尔和迈克尔·帕特里克·拉蒂吉（Michael Patrick Lathigee，上图）发出联合惩罚，原因是仲裁庭发现，他们在2008年从近700名投资者那里筹集了数千万元，却没有告知他们所推介的房地产开发项目，正陷入严重的财务困境。仲裁庭还发现，数百万元原本用于投资美国法拍屋（foreclosures）的资金遭到挪用，用于透过无担保贷款来支撑这些最终失败的房地产项目。

帕斯奎尔和拉蒂吉分别被处以1,500万元罚款，并被命令偿还投资者损失的2,170万元。

迄今为止，当局仅从现居美国的拉蒂吉处收回了42.9万元，以及从涉及其中一家投资公司的破产程序中收回了24.2万元。

卑诗省于2020年3月修改《证券法》和《法院命令执行法》（Court Order Enforcement Act），旨在允许证监会从未支付罚款的欺诈者注册退休计划中追缴欠款。

卑诗省政府再于2023年修改不足之处后，明确允许根据《证券法》透过没收令支付、返还或提取退休金。省府一直推行改革，以提高证监会的罚款征收能力，并加强市场监管。Postmedia于2017年的一项调查发现，证监会在此前的十年中，共有超过5亿元的罚款未收取，而且警方很少提起刑事诉讼。

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