华裔女子涉10亿美元股票诈骗大案   证监申请金融封杀令

【星岛综合报道】卑诗证监会 (B.C. Securities Commission，简称BCSC) 正寻求禁令，禁止大温哥华地区一名女子涉足股市，因为她曾参与美国一些发生在2010至2019年间的大规模股票诈骗案。

卑诗证监会执法总监穆尔 (Doug Muir) 于2月5日申请对陈芷莹 (Zhiying Yvonne Gasarch，又名Zhiying Chen，译音) 实施禁令，要求全面禁止她涉足金融市场活动。

据Lodestar Media报道，2023年9月，她被陪审团裁定干犯了有诈骗罪，该案源于美国证券交易委员会 (United States Securities and Exchange Commission，简称SEC) 于2021年8月向美国联邦法院提出的民事诉讼。

2024年6月，法官命令陈归还超过250万美元的非法收益，并支付近27万美元的罚款，她同时被禁止参与美国股市任何活动。她正就罚款提出上诉。

法官指极可能再犯

穆尔在向卑诗证监会提交的申请中指出，陈的不当行为性质严重，禁止她从事证券交易是符合公众利益的做法。

穆尔指出，法官在书面裁决中告诉陈：“你参与该计划的行为性质恶劣，且已多次发生，并持续了十年之久…… 你不只是『可能』再次犯罪，而是极有可能。”

穆尔补充说，陈“公然无视证券法例”，并且对投资者和卑诗省资本市场构成“持续的重大风险”。

穆尔特别要求禁止陈交易或购买任何证券或衍生性商品，以及出任任何发行者或注册者的董事、高层、创办人或顾问。

西温前律师被指是幕后主脑

根据美国证券交易委员会的民事诉讼书和美国司法部的刑事检控，陈是至少21名被确认为卑诗省居民的人士之一，这些人与其他人结伙，并分属多个独立团体，透过价值超过10亿美元的股票销售，实行了一连串诈骗计划。

陪审团认定，陈直接为西温哥华居民夏普 (Fred Sharp) 工作，夏普曾是律师，其后转当离岸空壳公司的代理人。他被法官认定为此项诈骗计划的“主脑”。

据SEC称，陈的主要职责是将非法销售低价股所得收入，透过电汇转给所谓的“夏普集团”客户。

SEC还指控陈向经纪和交易代理人提供虚假讯息，以隐瞒股票的实际受益持有人。

为了与客户沟通交易和安排付款事宜，陈使用了一个加密的蜂窝网络，她的代号是“Wires (线路)”。

尽管卑诗证监会于2023年2月，因夏普在民事诉讼中被判犯有欺诈罪，禁止他从事证券交易，但陈是夏普的一众同谋中，首位在卑诗省面临对等禁令听证会的人。

曾出售列治文独立屋

穆尔的申请书指出，截至今年1月8日，陈的居住地点为大温哥华地区。

地产买卖记录显示，陈此前在列治文居住，并在被美国SEC提出诉讼后出售了一幢独立屋。

卑诗证监会公布的文件还指出，截至今年1月8日，陈“被列为卑诗省内多间公司的董事或高层”。

由于此案正在审理中，陈的代表律师拒绝代表其当事人发表评论。

听证会日期暂未确定。

图：CTV

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