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华人女子违反证券法 被罚7万元

加新网CACnews.ca| 2017-2-18 11:02 |来自: 星岛日报

卑诗证监会(BC Securities Commission,简称BCSC)公布,卑诗女子丹乔(Vicky Dancho),又名黄菊(Ju Huang,译音),承认违反《证券法》(Securities Act)。根据双方达成的和解协议,黄菊被下令永久禁止出任注册公司董事,以及向BCSC缴付7万元。

据BCSC指出,2008年4月至2012年8月期间,卑诗注册公司天马药业集团有限公司(Pegasus Pharmaceuticals Group Inc.),透过发行约1,800份债券,向一批台湾投资者筹集资金。每份债券,包括一张投资证书及一张期票。另一卑诗注册公司科尔兴肿瘤防治网络公司(Careseng Cancer Institute),则作为天马药业的担保机构。

黄菊以科尔兴肿瘤的董事身分,在一批期票上签名。BCSC发现,其中部分违反《证券法》有关公开说明书及注册规定。同时,当局更指黄菊应该知道有关担保为虚假,因为科尔兴没有营运、雇员及收入,而资产更不足5万美元。

据双方协议,黄菊被下令永久禁止进行任何证券交易,除了一些例外情况。同时,她也被禁止担任注册公司的董事或高层要员。另外,她同意向BCSC缴付7万元。

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