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反洗钱存漏洞 中国工商银行加国分行被开罚单

加新网CACnews.ca| 2021-12-25 16:07 |来自: 加国无忧

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联邦监管机构根据《犯罪所得和恐怖主义融资法案》,对中国最大的国有银行的加拿大分公司,处以701,250元的罚款。


(图源:FLORENCE LO /Reuters file)


Blacklock的记者报道说,这是金融业今年最大的一笔罚款。


被处罚对象中国工商银行(ICBC)因为没有报告一个可疑的账户而遭到处罚。


金融交易和报告分析中心(FINTRAC,)首席执行官Sarah Paquet在一份声明中说:"我们将严格执行金融规范,并在需要时采取适当的行动。"


根据法案的规定,金融机构需要向FINTRAC报告所有1万元以上的现金交易。


但工商银行违反了该法,"在有合理理由怀疑交易与洗钱,或资助恐怖主义罪行有关的情况下,未提交可疑交易报告",以及"未能将与个人或实体有关的活动视为高风险"。但调查人员没有透露更多细节。


工商银行声称,的确因为"文书工作"出了错误,但并不是刻意违反法案。


工商银行管理层在一份声明中写道:"没有证据表明存在任何不当行为。"


但银行方面称,罚款已经支付,银行"认为这件事已经结束"。


"2019年FINTRAC在例行审查中发现,在某些情况中,工商银行的反洗钱项目存在漏洞。该银行随后也对这些漏洞进行了检查,并认为是人为和行政错误造成。"


此次中国工商银行的处罚事件被点名公开,FINTRAC是根据2018年制定的披露政策。多年前有一起案件,Manulife在支付150万的罚款后,调查人员试图根据私人和解条款隐瞒这笔罚款,之后遭到国会议员提出抗议后,制定了披露政策。


当时自由党议员Nathaniel Erskine-Smith在2018年下议院道德委员会的一次听证会上说,"一家银行(Manulife)被罚款超过100万美元,他们的名字却没有被披露。"


中国工商银行在BC省温哥华列治文,其他城市包括:卡尔加里、多伦多、列治文山、万锦市、密西沙加和士嘉堡以及蒙特利尔都有分行。


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