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近日加拿大投资管理机构(Canadian Investment Regulatory Organization,CIRO)公布了审查决定,禁止一名投资代理人继续从业并对其罚款超过12万元。 图源:51记者拍摄 据richmond-news.com报道,来自Richmond的一名股票经纪欧阳先生(音译)原先在National Bank Financial Ltd.公司工作。 他承认通过在列治文的Vancouver Bullion Currency Exchange将两个客户在National公司内账户上的8万7300加元,挪用到自己的个人账户。 根据CIRO公布的和解协议,这种挪用主要是通过在支票上的伪造签名和欺诈授权信。 当客户向National Bank投诉时,这位经纪将被挪用的资金退还给了National Bank。 目前尚不清楚该经纪用这笔钱做了什么或者为什么要拿走它。 这项决定中还写道,经过调查发现这位经纪经常使用微信与客户进行沟通。而National公司的政策规定,所有沟通必须通过National的互联网服务器进行。 此外,这位经纪还被发现未经授权成为一家外部企业的股东,这违反了规定。 CIRO在决定书中写道,欧阳现在被永久禁止在任何职位上从事证券业务,还会被处以12.5万加元的行政罚款,以及7500加元的费用。 这项和解协议结束了欧阳为期28年的职业生涯,其中还包括他最近在Echelon Wealth Partners Inc.的工作。 欧阳的案件是从加拿大投资业协会(IIROC)转到CIRO的,该CIRO机构现在的职务包括IIROC和互惠基金经销商协会(MFDA)。
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