卑诗彩票局遭反洗钱调查机构“伏击”？因赌客玩太多受罚不服

卑诗彩票局(BCLC)把联邦政府告上法庭，声称今年早些时候，联邦金融监管机构错误地指其违反反洗钱和恐怖主义融资规定，并处以超过100万元的罚款。

卑诗彩票局上周向联邦法院提起上诉，控告加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）错误地处罚了该公营企业，指控其违反3项《犯罪收益和恐怖主义融资法》（Proceeds Of Crime And Terrorist Financing Act）法规。

该公司声称，它没有得到正式通知说正在被调查，而是遭到反洗钱监管机构的“伏击”，甚至没有机会“更正Fintrac对赌场和博彩行业的误解和错误认识”。

彩票局周三（27日）在一份声明中表示，它“非常认真地履行其在加拿大反洗钱法下的责任，并确信自己已完全履行了所有法律和监管义务。”

上诉称，Fintrac将目标锁定在一位未透​​露姓名的赌场顾客身上，此人是该公司奖励计划中玩老虎机次数最多的玩家，并因“频繁使用100元钞票”而被标记。

上诉书指，Fintrac官员依赖了一个“无关因素”，主观地认定“该顾客赌得太多”。

上诉书中写道：“赌博金额本身并非Fintrac洗钱和恐怖主义融资指标中的相关因素”，但并未提及该玩家赌了多少钱。

“主管的推理反映了一种道德或价值观的判断，而非对监管框架的客观运用。”

卑诗彩票局进一步指控，监管机构错误地认为，由于该顾客的“行为和对提问的回应”，应该提交一份关於潜在洗钱的可疑交易报告。

并指Fintrac未能考虑该顾客的英语水平或移民来源国，但该文件并未具体说明此人来自哪里或操甚么语言。

Fintrac称发现该顾客不合作，并就其职业和物业所有权提供虚假、误导或不正确的信息。

卑诗彩票局在上诉中表示，监管机构“未能考虑其所谓的不合作和不一致是否源自于语言和文化差异”。

该公司于3月份因涉嫌3项违规行为被处以107.5万元的行政罚款，这些违规行为包括未报告可疑交易、未及时更新合规政策以及未​​针对该“高风险”顾客采取“特殊措施”。

8月20日的上诉称，卑诗彩票局正在寻求撤销处罚、减少处罚或将处罚发回Fintrac主管重新审议。

Fintrac表示将回复书面质询。

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