注意！多个账户被封 都与这名大温地产经纪有关

卑诗省房地产监管机构近日再度扩大调查范围，对两家与被暂停执照的地产从业者巴尔普里特·辛格·巴尔（Balpreet Singh Bal）有关的经纪公司实施账户冻结。根据卑诗金融服务管理局（BCFSA）的信息，继本月初冻结 Bal Realty Services Inc. 与 Amex-Fraseridge Realty 的账户后，Jovi Realty 和 Lighthouse Realty Ltd. 的账户也被加入冻结名单。

BCFSA 表示，相关调查涉及信托资金处理不当、欺骗性业务操作、经纪公司记录管理不符合规范，以及未经注册提供按揭与投资服务等指控。目前这些指控尚未被证实，但听证官在审查文件后认为，现阶段已有的表面证据足以支持采取冻结措施，以防资金进一步被挪动或管理不当。

监管机构公开的文件显示，最初的调查源于一名公众投诉，称 Amex-Fraseridge 在信托账户中扣留了 275 万加元未归还。BCFSA 的记录指出，直到 9 月中旬，这笔资金以及其他款项仍在该公司的交易信托账户中，而佣金信托账户的余额也超过 37.5 万加元。

在收到监管部门发出的首次冻结通知后，持有这些账户的银行报告称，相关账户在 9 月底至 10 月间被陆续清空，仅有一项佣金账户留下 1.70 元的余额。巴尔方面向监管机构解释称，他已着手关闭 Amex-Fraseridge，并将资金转至 Jovi Realty，打算在相关诉讼解决前存放于律师信托账户，否认有携款潜逃意图。

调查人员随后分别与 Jovi 和 Lighthouse 的管理经纪沟通，但双方均表示自己并未掌握公司信托账户的签字权，且不清楚公司资金状况。根据卑诗《房地产服务法》，管理经纪必须拥有信托账户的签字权限，这被视为监管体系中的重要环节。文件指出，目前的情况可能意味着两家公司未符合这一规定，也引发监管机构对信托资金是否被妥善保管的担忧。

在 11 月初的访谈中，巴尔声称自己已不再参与 Jovi 和 Lighthouse 的管理。文件显示，他确实在 11 月 3 日被移除董事身份，由另一名人士接替。不过，监管机构注意到，巴尔仍对资金流向提出指示，且 Jovi 接收 275 万加元后在非信托账户中存放逾一月，均可能违反相关法规。

BCFSA 表示，正在对受影响经纪公司的客户提供指引。消费者可联系原负责的持牌人了解有关信托资金的情况，同时受害者可按需申请监管机构的“特别赔偿基金”。目前在 Jovi 和 Lighthouse 工作的地产从业者仍可继续提供服务，但被要求确保客户知悉账户冻结对交易可能造成的影响。

参考链接
https://www.ctvnews.ca/vancouver/article/consumer-alert-issued-for-customers-of-4-bc-real-estate-companies-over-alleged-misconduct/

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