卑诗法官向涉诈商人发出不明财富令 解释465万元来源

卑诗省一家法院驳回了一项对“不明财富令”的宪法挑战，迫使一名涉嫌美国股票诈骗案的商人解释数百万元可疑资金的来源。

据《温哥华商业杂志》（BIV）报道，卑诗省最高法院法官沙玛(Neena Sharma)于12月22日作出裁决，要求米勒(Kevin Patrick Miller)提供一份经宣誓的账目，说明其在卑诗省一家律师事务所信托账户中持有的资金来源。以今日汇率计算，这些资金总额约为465万加元。

2017年，美国证管会（SEC）指控米勒参与了一宗涉及Jammin’ Java Corp.的价值7,800万元“炒高出货”诈骗案。米勒后来签署一份同意书，愿意退回近90万美元非法所得。作为协议的一部分，他既没有承认也没有否认任何针对他的指控。

据SEC指，该骗局中，米勒和其他同谋者将持有的股份以低于5%的份额隐藏在离岸空壳公司中，以规避资讯申报要求。

2010年至2011年间，Jammin’ Java经营“马利咖啡”（Marley Coffee），这家咖啡馆是传奇雷鬼艺术家鲍伯马利（Rohan Marley）的儿子罗翰马利（Bob Marley）的“心血之作”。

据SEC称，关于Jammin’ Java的假新闻简报和虚假的融资安排，旨在制造该公司存在合法第三方投资的假象，使得该集团得以透过向SEC提交欺诈性和误导性文件来“炒高”股价，然后再沽出股票。

马利从未被指控有任何不当行为。而在2017年，已故鲍勃马利的家人和遗产管理人成功起诉该公司，索赔约280万美元的商标侵权赔偿金与使用“马利品牌”咖啡豆相关的未支付授权版税。

调查期间，米勒被发现多次向卑诗省一家律师事务所的信托账户转账，其中包括一笔超过58.3万加元的转账和另一笔近300万美元的转账。卑诗省律师协会其后因该事务所负责人佩莱蒂尔（Ronald Pelletier）使用信托账户隐瞒非法所得而将他除牌。

律师协会发现，佩莱蒂尔“竭尽全力保护他的客户及其非法所得”。例如，调查小组认定，佩莱蒂尔在18个月内购买了20部一次性手机，因为他担心美国当局会监听他的其他电话线路。

佩莱蒂尔还被认定，使用匿名电子邮件地址和化名以躲避当局追查，并在2016年指示其办公室经理篡改发票，抹去客户的姓名。

根据2023年的一项调查小组裁决，至少部分资金被用于在温哥华购买房产、翻新另一处房产以及在多伦多购买汽车。这些资金也被用于从蒂芙尼公司（Tiffany & Co.）购买一枚戒指。

法官认可SEC判决效力

米勒申请取回这些资金，作为回应，卑诗民事充公办事处（BC Civil Forfeiture Office）申请了一项不明来源财富令，怀疑这些资金来自证券诈欺。

米勒反对这项申请，质疑该法律的合宪性，并辩称充公办事处主管的案件是“钓鱼式调查”，其依据是来自其他司法管辖区的未经“审理或证实”的指控。

他还驳斥了卑诗省律师协会仲裁庭的裁决——该裁决因米勒的律师隐瞒资金而取消其律师资格——称其为“传闻证据”。

该主管反驳称，米勒除了在答辩状中否认不当行为外，并未提供任何证据证明争议资金的合法来源。

沙玛法官在裁决中对此表示认同，法官认为，现阶段无需证明犯罪行为，SEC的判决和律师协会裁决的“累积效应”即足以构成对其非法活动的合理怀疑。

虽然米勒在与SEC达成的协议中并未承认有罪，但美国地方法院的判决认定他“有义务返还”透过诈欺获得的利润。法官确认这是一项正式裁决，而非只是指控。

法官也驳斥了米勒的论点，即跟进外国机构提出的指控有悖于司法公正。

但沙玛法官指，“证券欺诈不分国界。”

该裁决驳回了米勒提出的宪法挑战，并命令其向卑诗民事充公办事处提交声明，详细说明其如何获得和持有争议资金，以及这些资金目前的价值。

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