继老虎富途长桥后 华盛证券也限制中国客户交易

华盛证券宣布，自15日起暂停中国地区客户的新开仓与加仓交易，仅保留卖出与资金转出功能，并配合监管要求推动业务规范化。(路透)

继老虎、富途及长桥后，又一家跨境券商宣布调整中国存量业务。这次是未被“点名”的华盛证券，其宣布自6月15日起暂停中国地区客户的新开仓与加仓交易，仅保留卖出与资金转出功能，并配合监管要求推动业务规范化。据第一财经报导，随著各家券商陆续明确清理时间表，网路上关于投资港美股“抢窗口”的讨论与引流贴文增加，部分平台亦出现“征友”留言现象，境外身份成为关注条件之一。

第一财经指出，华盛证券于6月6日上午向客户发布的通知称，自北京时间6月15日起，华盛证券将对存量投资者帐户在中国的服务进行相应调整：一是在中国交易服务：暂停股票等所有品种的新开仓、加仓交易，仅支持卖出、平仓操作；二是在中国资金划转服务：暂停资金及证券转入，转出功能保持正常。

通知显示，此次调整是为落实两年集中整治期的行业监管要求，推动跨境证券业务规范发展，并强调此次调整不影响为存量投资者在境外提供服务，也不影响全体客户现有资产安全，客户可正常查询账户、持有及卖出已有持仓。

华盛证券表示，本次调整不影响为存量投资者在境外提供服务，也不影响全体客户现有资产安全，客户可正常查询帐户、持有及卖出已有持仓。

中国证监会等八部门5月22日联合印发“综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案”，提出两年集中整治，要求取缔非法跨境经营活动，并在整治期内限制新增交易与资金流入。

方案亦规定，境外机构不得为存量投资者在境内提供买入及转入服务，只允许单向卖出及资金转出。整治期满后，相关境外机构需关停境内交易系统及服务。中国证监会强调，整治针对非法跨境经营活动，投资者资产不受影响，已开立帐户亦不会被强制注销或清理。

然而，方案发布同时，中国证监会宣布对富途控股、老虎国际、长桥证券立案调查并作出行政处罚事先告知。据富途控股、老虎证券披露，两家公司罚款总额合计超过人民币22亿元。其中，富途控股拟罚没金额为人民币18.5亿元，老虎证券拟罚没人民币4.11亿元。其后三家券商陆续宣布自6月中旬起限制中国交易功能。

另，第一财经提到，随各家券商明确清理时间表，在中国网路上关于投资港美股“抢窗口”的分享贴文、引流帖也有所增多，其中出现一个现象是，富途评论区出现许多“征友文”，而境外身分成为关键条件。

业界人士看来，要推动跨国证券业务规范发展，一方面需要跨境券商加强自身业务规范，另一方面也需要投资人强化个人权益保护意识，主动选择合法管道参与跨国投资。

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