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近日，大温地区又一名理财顾问因诈骗客户资金而遭到证监会的处罚。 涉案的理财顾问Lynne RaeNickford（又名Lynne Rae Zlotnik）。 根据《温哥华太阳报》和《环球邮报》的报道，近日BC省证监会（B.C. Securities Commission，BCSC）裁定，温哥华理财顾问Lynne Rae Nickford（又名Lynne Rae Zlotnik）诈骗客户大额投资款的案子证据确凿，应当接受惩罚。 BC省证监会（B.C. SecuritiesCommission，BCSC）经过调查后指出，Lynne借助自己的公司LZ Wealth Management，从13名投资者那里骗取了200万加元的资金，并将大部分用于个人挥霍和赌博。 Lynne的诈骗行为主要发生在2009至2010年间。13名受害者包括11个独立投资人，以及一对夫妇。Lynne对投资者说，在她公司投资可获得12%~16%的回报，有个客户甚至得到25%的承诺。客户同意投资以后，她与他们分别签订了“投资回报承诺书”或“私人投资文档”。收到客户的投资款以后，Lynne告诉他们，这些款项将用于公司运营并产生利润。 BC省证监会本周发布的一个判决书指出，客户的投资款中，至少有31.8万加元被Lynne用于与生意无关的个人消费，包括偿还个人贷款、个人日常消费、在拉斯维加斯和温哥华一些赌场的取款机上取款，并向一些赌场偿还之前的欠债。 证监会说，当投资用在与生意无关的事务时，投资人的资金就被置于非常危险的境地。 在长达19页的判决书中，证监会说：“随着当事人公司的破产，这些投资者的投资款也就打了水漂，血本无归。” 1990年代初期以来，Lynne就开始从事理财顾问的生意，1991-1993年，她是一名注册的奖学金项目销售员。 1998-2008年间，她从事对冲基金的销售。有一段时间内，她在父亲Harold Zlotnik founded创办的公司ZlotnikLamb & Co.（现在改名ZLC Financial Group）工作。 接受调查期间，Lynne辩解说，2008-2010年间，她遭受了身体和情绪上的巨大痛苦，而赌博这种成瘾行为是心理压力的结果。如果不是因为这些压力，她完全可以正常工作，将客户款项补上，然后将公司重新运营起来，并向客户支付承诺的回报。 但证监会不同意她的辩解。证监会说，现有的医学资料不能证明，此人挪用投资款期间，遭受了巨大的情绪困扰。 证监会还指出，BC彩票公司（B.C. Lotteries Corp.）的高管向证监会披露，Lynne是本省在彩票上花费最多的top 1%客户。在温哥华的水滨赌场（EdgewaterCasino），Lynne几乎每天都去小费，有时一天去好几次。每天平均花费5000-10000万加元。 2012年，接到多个投诉以后，证监会开始对Lynne及其公司进行调查。从那以后，Lynne以生病为由，七次将聆讯进行推迟。后来证监会认为再推迟的话会严重损害投资人利益，并对证监会命令证人合作的能力造成永久性损伤。于是，证监会决定继续审理此案，并最终于近日下达了判决书。
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