温哥华基金经理欠2000万一分不付房子转给妻子

加新网CACnews.ca| 2017-12-17 15:15 |来自: 明报

卑诗证监会(BCSC)3年多前对于向客户诈骗金钱的共同基金销售经理迈克尔斯(David Michaels)，判以1750万元的高额罚款，并要求退还高达580万元的佣金，合共2330万元。然而经过3年，他并未付任何一分的罚款。而过去10年，逾5亿元罚款，仅2%追回。

更糟糕的是，有报道指出，就在证监会聆讯完结前一天，迈克尔斯已将位于夏威夷的一间柏文转至妻子名下，成功脱产。

夏威夷公寓转妻子名下

迈克尔斯将夏威夷的单位转至妻子名下之后的6个月，证监会才禁止迈克斯尔涉足本省的投资市场，并作出罚款及要求退还佣金的决定。

《温哥华太阳报》(Vancouver Sun)引用证监会的判决文件，指迈克尔斯在2007年6月至2010年12月之间，欺骗484名客户，购买价值高达6500万元的证券商品。

报道指出，这些客户投资的是所谓豁免证券，或是叫私募证券，这些证券只有在投资人理解其风险的情况下才能对投资人销售。有关投资包括参加还未在股票市场公开交易的公司，包括石油及天然气创投公司，以及土地发展公司，而这些投资要再转卖，通常非常困难。

报道说，迈克尔斯的客户平均年龄是72岁。他透过每周一次在电台的宣传节目(自己付费宣传)上宣称：我喜欢帮助老人家赚钱。

证监会在经过聆讯后，判罚迈克尔斯1750万元，退回高达580万元的佣金，然而，被判罚三年过后，迈克尔斯并未付出任何一分钱。

报道指出，在过去10年，被证监会罚款却不付款的骗子有超过80人，他们伤害了数千名投资者，而迈克尔斯只是其中之一。他们有些居住在本省，有些搬到加拿大各地，或是住在瑞士。

根据统计，从2007/08到2016/17会计年度之间，证监会作出的罚款及应缴回所得总共有5.1亿元，当中只有不到2%被追回。

根据本省及夏威夷法庭文件，迈克尔斯于2009年时以87.5万元美元的现金，购买在夏威夷的单位，购买房屋的资金来源多数是来自于迈克尔斯的公司，也就是Michaels Wealth Management Group。

该单位有1400平方呎，总共两层，有3睡房及2个卫浴，位于夏威夷岛，邻近高尔夫球场及海洋。

此外，证监会的法律行动还包括迈克尔斯夫妇在温哥华岛Mill Bay的一间的房屋来偿还部分罚款，该屋在迈克尔妻子名下。2017年该房屋的政府估价70.7万元。

报道指出，在Mill Bay的房屋有3700平方呎，在维多利亚以北40公里，靠近海洋，房屋门前就停着一部平治S550(Mercedes S550)及一部开篷Mitsubishi Eclipse跑车。

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