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加拿大政府强制要求三名华裔创始股东退出银行

加新网CACnews.ca| 2023-9-5 09:52 |来自: Vanfun温房

据《环球邮报》报道,加拿大联邦副总理兼财政部长方慧兰(Chrystia Freeland)已指示加拿大第一财富银行(Wealth One Bank of Canada)的三名创始投资者剥离其股份,并命令该金融机构遵守特殊的国家安全条件,以阻隔这三人参与银行的运营。这三名创始投资人正面临联邦政府的审查。


这三人分别是多伦多保险行业主管Shenglin Xian、温哥华房地产开发商Morris Chen以及多伦多食品杂货大亨Yuangsheng Ou Yang。他们在今年4月被告知必须出售他们在该银行的股份。


Wealth One还被勒令切断与三人的所有联系,并采取严格的安全措施以防止洗钱和未经授权共享敏感信息


据《环球邮报》2月份的报道,自2021年以来,该银行和三位股东一直受到加拿大安全情报局的调查,最近还受到联邦财政部官员的调查。这些调查的确切内容,以及他们可能得出的任何结论的性质,尚未公开。


Wealth One成立于2016年,总部位于多伦多,为加拿大华人客户提供服务。联邦政府批准其为一级(Schedule 1)银行,即受《联邦银行法》(Federal Bank Act)监管的银行。这意味着它被视为国内银行,而不是外国银行的子公司,可接受存款和提供房贷。


2021年Wealth One自己发布的新闻稿表示,该公司已发展成为一家资产超过$4亿元的金融机构。它的初始投资为$5000万元。


方慧兰的命令巨细靡遗


《环球邮报》称,至少在去年11月,方慧兰就对三位股东发出了警告。她还担心该银行可能参与洗钱活动。不久三人就辞去银行董事职务,但没有剥离所持有的股份。


根据《环球邮报》从联邦金融机构管理办公室(OSFI)获取的信息,今年4月24日方慧兰又向Wealth One发出了修改后的书面命令,长达32页。


在这份文件中,方慧兰命令该银行“在合理可行的情况下尽快切断与这三人以及他们控制或相关方的所有银行业务关系”,“这包括禁止被点名的个人在银行内担任正式或非正式职位,例如员工、董事、承包商、顾问”。


三位股东还被禁止向银行提供商品或服务,“包括融资、营销、供应、企业服务、办公空间租赁等”。在同样日期为4月24日的另一封信中,方慧兰命令这三人剥离他们在 Wealth One的股份。


方慧兰对Wealth One提出的其他要求包括严格的国家安全措施,例如对银行所有员工进行审查、将多伦多总部迁至新的安全场所,以及对公司财产进行监控设备检查。


该机构还被禁止使用微信开展银行业务


方慧兰还指示Wealth One任命一名独立的第三方监督员,并聘请两名合规官员:一名负责安全合规,拥有有效的国家安全许可,另一名负责反洗钱和反恐合规。银行员工必须接受财政部长指示所称的“高级培训”,以遵守《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法》[Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act, PCMLTFAA]。


方慧兰提出的条件还禁止三位创始股东以及与其相关或受其控制的各方查看该银行的数据。如果 Wealth One 发现有人未经授权尝试查看这些信息,则必须在15天内报告违规情况。


Wealth One的工作人员还必须报告三名股东“出于与遵守这些条款和条件无关的任何原因”的“任何沟通或尝试沟通”。在大多数情况下,创始股东被禁止进入Wealth One的设施。


方慧兰要求银行确保其办公室和大楼与这三人没有联系。


方慧兰还要求Wealth One“尽快”从多伦多总部搬迁。


土地登记文件显示,该银行位于多伦多Sheppard Ave. E 170号的办公场所目前归冼先生所有。条件称:“在签署新的购买或租赁协议之前,这个新地点以及拟议的物理安全措施将提交给部长批准。”


在此期间,该银行受到严格的监控措施。要求在办公室安装新的警报器和摄像头,并断开大楼房东拥有的所有摄像头。方慧兰的命令详细说明了必要的安排。


Wealth One还被要求扫描“银行所有地点以及指定或批准用于远程使用的所有公司设备”的监控设备。命令称,必须立即执行此操作,并且至少每年执行一次,“以确保银行的独立性和运营的完整性”。


方慧兰要求银行每季度进行一次“全网络安全扫描”,以识别任何实际或潜在的安全违规行为,或与“未经授权的第三方”共享数据的情况。


措施强度前所未有


《环球邮报》称,方慧兰对Wealth One的新限制不同于近年对加拿大银行施加的任何其他限制,因为目前的时机。


她的命令依赖于《联邦银行法》中概述的权力,该法旨在防止国家安全、国际关系或银行诚信受到威胁。


方慧兰的高级媒体顾问Jessica Eritou则拒绝就Wealth One的事情发表评论,只表示方慧兰 “ 非常认真地对待自己对加拿大金融业安全和稳定的责任”。


前金融和国家安全人士表示,他们不知道还有任何其他利用部长权力驱逐加拿大银行创始人并迫使其采取安全措施的情况。


加拿大前财政部副部长Scott Clark表示:“我以前从未听说过这样的事情,在我的一生中肯定没有。当部长这么说时,那家银行就令人非常担忧。”


前加拿大安全情报局主任Richard Fadden曾担任过现任总理杜鲁多及前任总理哈珀(Stephen Harper)的国家安全顾问。他表示,很明显,采取了非常措施来“应对一系列非常情况”。


目前尚不清楚三位股东是否已经剥离了他们的股份,也不清楚他们是否会在法庭上质疑这一命令。


Wealth One总裁兼首席执行官Paul Leonard亦拒绝透露撤资是否已经发生。他在一份声明中表示,该银行已与渥太华合作,并提出了方慧兰所发布的命令中正式确定的几项条款。Leonard表示:“这为银行带来了确定性,也为我们的利益相关者带来了解脱,因为我们将在独立董事会和管理团队的领导下继续正常运营。”


《环球邮报》的记者未能联系到欧阳先生和陈先生。冼先生的代理律师Glen Jennings在一份声明中表示,他的委托人“正在与有关当局进行定期沟通,并期望所有利益相关者都能得到良好的结果,这将使所有加拿大人受益”。Jennings还表示,“与银行有关的事宜受到监管并受到严格的保密规定,因此冼先生目前无法发表评论。”


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